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聯邦貿易委員會

政府機關

聯邦貿易委員會（英語：Federal Trade Commission，縮寫：FTC）是一個美國政府獨立機構，成立於1914年。其主要任務是促進消費者保護及消除強迫性壟斷等反競爭性商業行為。聯邦貿易委員會法案（英語：Federal Trade Commission Act）是伍德羅·威爾遜總統反托拉斯的主要行動之一。托拉斯與反托拉斯是進步時代的重大政治關切。自成立以來，FTC執行競爭法之關鍵的克萊頓法（英語：Clayton Act），以及聯邦貿易委員會法（英語：FTC Act）、美國法典第15編（英語：Title 15 of the United States Code） § 第41節等。隨着時間的推移，FTC被授權執行其他商業法規，並頒佈了一系列法規（編撰於聯邦法典第16卷（英語：Title 16 of the Code of Federal Regulations））。

美國聯邦政府政府機構
聯邦貿易委員會
Federal Trade Commission
聯邦貿易委員會印章
聯邦貿易委員會旗幟
機構概要
成立時間1914年9月26日
前身機構Bureau of Corporations
機構類型美國政府獨立機構
機構駐地華盛頓特區
僱員數1,131人（2011年12月）[1]
上級部門美國聯邦政府
授權法源聯邦貿易委員會法案[*]
網站www.ftc.gov
備註
[2][3]
影像資料

立法進展 編輯

 
Apex大廈（FTC總部），建於1938年，位於華盛頓哥倫比亞特區
 
聯邦貿易委員會入口門道，同樣位於華盛頓哥倫比亞特區

根據最高法院在1911年針對標準油（英語：Standard Oil Co. v. United States）和美國煙草公司的判決，俄克拉荷馬州議員Dick Thompson Morgan（英語：Dick Thompson Morgan）於1912年1月25日提出了建立一個監管州際貿易的初版法案。他於1912年2月21日在眾議院闡述了他的主張。雖然最初的法案沒有獲得通過，但是托拉斯與反托拉斯問題主導了1912年的選舉。[4]大多數政黨在1912年贊成建立一個監管權力掌握於行政委員會手中的聯邦貿易委員會，作為以前必須通過法院緩慢推進的替代辦法。[5][6]

隨着1912年總統選舉（英語：United States presidential election, 1912）決定贊成民主黨和伍德羅·威爾遜，Morgan在1913年4月的特別會議上重新介紹了他的法案略有修改的版本。國家辯論的高潮是威爾遜於9月26日簽署FTC法案，同時在三周後額外收緊克萊頓反壟斷法（英語：Clayton Antitrust Act）的法規。新的聯邦貿易委員會將吸收Bureau of Corporations（英語：Bureau of Corporations）的工作人員和職責，它建立於1903年的商務和勞工部（英語：Department of Commerce and Labor）之上。聯邦貿易委員會還可以調查「不公平競爭的方法」，並按「克萊頓法案」更具體地禁止某些價格歧視、vertical arrangements、連鎖董事（英語：interlocking directorate）和股票收購。[4]

目前成員 編輯

下表列出截至2016年1月的委員。

成員 政治黨派 宣誓就職 到期日
Edith Ramirez（英語：Edith Ramirez）
(Chair) 		民主黨 2010年4月5日 2015年9月25日
Maureen K. Ohlhausen（英語：Maureen K. Ohlhausen） 共和黨 2012年4月4日 2018年9月25日
Terrell McSweeny（英語：Terrell McSweeny） 民主黨 2014年4月28日 2017年9月25日

前任委員名單 編輯

最近的前任委員是：[7]

委員 日期
Caspar Weinberger（英語：Caspar Weinberger） 1969年12月31日 - 1970年8月6日
Philip Elman（英語：Philip Elman） 1961年4月21日 - 1970年10月18日
Miles W. Kirkpatrick 1970年9月14日 - 1973年2月20日
Everette MacIntyre 1961年9月26日 - 1973年8月30日
Mary Gardner Jones 1964年10月29日 - 1973年11月2日
David J. Dennison, Jr. 1970年10月18日 - 1973年12月31日
Mayo J. Thompson 1973年7月8日 - 1975年9月26日
Lewis A. Engman 1973年2月20日 - 1975年12月31日
Calvin J. Collier 1976年3月24日 - 1977年12月31日
Stephen A. Nye 1974年5月5日 - 1978年5月5日
Elizabeth Hanford Dole（英語：Elizabeth Hanford Dole） 1973年12月4日 - 1979年3月9日
Paul Rand Dixon（英語：Paul Rand Dixon） 1961年3月21日 - 1981年9月25日
David Clanton 1975年8月26日 - 1983年10月14日
Michael Pertschuk（英語：Michael Pertschuk） 1977年4月21日 - 1984年10月15日
George W. Douglas 1982年12月27日 - 1985年9月18日
James C. Miller III（英語：James C. Miller III） 1982年9月25日 - 1985年10月5日
Patricia P. Bailey 1979年10月29日 - 1988年5月15日
Margo E. Machol 1988年11月29日 - 1988年10月24日 [recess appointment]
Daniel Oliver 1986年4月21日 - 1986年8月10日
Terry Calvani（英語：Terry Calvani） 1983年11月18日 - 1990年9月25日
Andrew Strenio 1986年3月17日 - 1991年7月15日
Deborah K. Owen 1989年10月25日 - 1994年8月26日
Dennis A. Yao 1991年7月16日 - 1994年8月31日
Christine A. Varney（英語：Christine A. Varney） 1994年10月17日 - 1997年8月5日
Janet D. Steiger（英語：Janet D. Steiger） 1989年8月11日 - 1989年8月11日
Roscoe B. Starek, III 1990年11月19日 - 1997年12月18日
Mary L. Azcuenaga 1984年11月27日—1984年6月3日
Robert Pitofsky（英語：Robert Pitofsky） 1978年6月29日 - 1981年4月30日和1978年6月29日 - 1981年4月30日
Sheila F. Anthony 1997年9月30日 - 2003年8月1日
Timothy Muris（英語：Timothy Muris） 2001年6月4日 - 2004年8月15日
Mozelle W. Thompson 1997年12月17日 - 2004年8月31日
Orson Swindle（英語：Orson Swindle） 1997年12月18日 - 2005年6月30日
Thomas B. Leary 1999年11月17日 - 2005年12月31日
Deborah Platt Majoras（英語：Deborah Platt Majoras） 2004年8月16日 - 2008年3月29日
Pamela Jones Harbour（英語：Pamela Jones Harbour） 2003年8月4日 - 2010年4月6日
William Kovacic（英語：William Kovacic） 2006年1月4日 - 2011年10月3日
J. Thomas Rosch（英語：J. Thomas Rosch） 2006年1月5日 - 2012年9月
Jon Leibowitz（英語：Jon Leibowitz） 2009年3月2日 - 2013年3月7日
Joshua D. Wright（英語：Joshua D. Wright） 2013年1月11日 - 2015年8月24日
Julie Brill（英語：Julie Brill） 2010年4月6日 - 2016年3月31日

局 編輯

FTC之《如何向聯邦貿易委員會提交投訴》（英文）

消費者保護局 編輯

消費者保護局的任務是保護消費者免受商業中不公平或欺騙性的行為或做法。經委員會書面同意，保護局的律師執行與消費者事務相關的聯邦法律和聯邦貿易委員會頒佈的規定。其職能包括調查、執法行動以及消費者和商業教育。該局主要關注的領域是：廣告與營銷、金融產品與實踐、電話欺詐（英語：telemarketing fraud）、私隱和身份保護等。該局也負責美國謝絕來電計劃。

根據FTC法案，在大多數情況下，委員會有權通過自己的律師在聯邦法院促進其提交的行動。在一些消費者保護事務中，美國司法部出現或支持FTC。

競爭局 編輯

競爭局是FTC的分部，負責消除和防止「反競爭」商業做法。它通過執行競爭法、審議併購提議以及對非其他可能損害競爭的非併購業務實踐進行調查來實現。這種非併購做法包括horizontal restraints、涉及與直接競爭對手的協議，以及vertical restraints（英語：vertical restraints）、涉及同一行業不同層次企業（如供應商與商業買家）的協議。

FTC與美國司法部共享反壟斷法律的執行。然而，雖然FTC負責反托拉斯法的民事執行，美國司法部反壟斷司（英語：Antitrust Division of the Department of Justice）有權在反托拉斯事務中提起民事或刑事訴訟。

經濟局 編輯

經濟局的成立是為支持競爭和消費者保護局，通過提供有關FTC立法和運作的經濟影響的專家知識。

FTC活動 編輯

FTC通過調查消費者和企業報告、合併前申告、國會調查、大眾媒體中提出的問題來推動其使命。這些問題包括：商品虛偽標示和其他形式的詐騙等。FTC調查可能涉及單個公司或整個行業。如果調查結果顯示出違法行為，FTC可能通過下列方式尋求違規業務的自願遵守：同意令（英語：consent judgment），提起行政投訴，發起聯邦訴訟。

傳統上，行政投訴在獨立行政法法官（ALJ）面前由FTC工作人員擔任檢察官。該案件由全面的聯邦貿易委員會「從頭」審查，然後可以向美國聯邦上訴法院上訴，最後到美國最高法院。

根據FTC法案，聯邦法院保留其簽發公平救濟（英語：equitable relief）的傳統權力，包括任命接管人，監察員，凍結資產以防止資金浪費，立即訪問商業場以保存證據，以及其他救濟，包括財務披露和加速發現。在許多情況下，FTC利用這種權力來打擊嚴重的消費者欺騙或欺詐。另外，FTC有規則制定（英語：rulemaking）權利以解決被關注的行業普遍做法。根據這一權力頒佈的規則被稱為「貿易規則」。

在1990年代中期，FTC推出了欺詐掃描概念，該機構及其聯邦、州和當地合作夥伴同時針對多個電話欺詐目標提出了法律訴訟。第一次掃描行動為「Project Telesweep」[8]，在1995年7月已搗毀100個商業機會詐騙。

1984年，[9]FTC開始規範殯儀館以保護消費者免受欺騙行為。FTC殯葬規則（英語：Funeral Rule）要求殯儀館為所有客戶（及潛在客戶）提供一般價格表（General Price List），尤其是FTC定義的殯葬行業的商品和服務，以及列出它們的價格。[10]根據法律，對所有需要的個體都必須提供一般價格表，不得拒絕提供書面、可保留的一般價格表副本。1996年，聯邦貿易委員會制定了殯葬規則訓練計劃（Funeral Rule Offenders Program，縮寫FROP），根據該計劃：「殯儀館向美國財政部或適當的國家基金自願付款，金額低於委員會可能授權提起的民事處罰訴訟的金額。此外，殯儀館參加NFDA合規計劃，其中包括對價目表的審查，對工作人員的現場培訓，以及對遵守殯葬規則（英語：Funeral Rule）情況的後續測試和認證。」[9]

聯邦貿易委員會的另一個主要重點是身份盜竊。FTC提供一個個人消費者投訴身份竊取的聯邦存儲庫。雖然FTC不解決個人投訴，但它確實使用匯總的信息來確定聯邦政府可能採取的行動。投訴表格可在線或通過電話（1-877-ID-THEFT）填報。

FTC已經參與在線廣告行業及某些時刻的行為定位（英語：FTC regulation of behavioral advertising）實踐的監督。在2011年，FTC提出了「請勿追蹤」機制以允許互聯網用戶使用選擇排除決定行為定位（英語：behavioral targeting）。

2013年，FTC發佈了其全面修訂綠色指南（英語：Green guides），其中規定了環境營銷的標準。[11]

FTC對違反提報要求的公司施加民事處罰，無論是否故意。沃倫·巴菲特的波克夏·哈薩威公司在2014年8月同意一筆856,000美元的民事罰款（英語：civil penalty），因其未能提前報告2013年12月可換債券交易。FTC在一份聲明中將此事稱為「無意錯誤」。

影響消費者的不公平或欺騙性做法 編輯

FTC《背書指南》（英文）

「聯邦貿易委員會法」第5節，美國法典第15編（英語：Title 15 of the United States Code） § 第45節授予FTC調查和防止欺騙性貿易做法的權力。法規闡述：「在商業中不公平競爭或影響商業的不公平做法，以及不正當或欺騙性的行為或做法，或被宣佈為非法的影響商業的做法。」[12]對消費者的不公平和欺騙是FTC執法與權利的兩個不同領域。FTC也有權調查企業之間的不公平競爭方法。[13]

欺騙行為 編輯

在給能源和商業內務委員會主席的信中，FTC定義了欺騙案件的要素。首先，「必須有可能誤導消費者的陳述/遺漏或實踐。」[14]在遺漏的情況下，委員會考慮消費者理解的暗示表述。當未披露信息以糾正合理的消費者期望時，誤導性遺漏即發生。[14]其次，委員會會以合理消費者的目標為角度審查實踐。最後，表示或遺漏必須為一種會改變消費者行為的資料。[14]

在其Dot Com披露指南中，[15]FTC說「必須清楚和明顯地提出為防止欺騙所需的庇護或向消費者提供關於交易的重要信息。」[15]FTC建議了一些不同的因素，這有助於確定信息是否「清晰和明顯」，包括但不限於：

  • 廣告中披露的放置以及它與所要求權利的接近度，
  • 披露之顯著性，
  • 廣告中其他部分的項目是否分散注意力，
  • 是否廣告太長以至於披露必須反覆出現，
  • 音頻消息中的披露是否以充足的音量和節奏出現，視覺披露是否出現足夠的時間，以及
  • 披露的語言是否可被目標受眾理解。[15][16]

但是，關鍵是「總體淨印象」[15]

在《F.T.C. v. Cyberspace.com》中，[17]FTC發現，向消費者發送的消費者看起來是3.50美元支票的郵件是欺騙性的，因為兌現支票構成了每月支付互聯網費用的協議。在支票的背面以精細印刷形式向消費者公佈了這項協議的存在。FTC認為這種做法誤導了合理的消費者，特別是有證據表明，22萬5000名個人和企業中，實際登錄該互聯網的用戶不足百分之一。[17]

在《In re Gateway Learning Corp.（英語：In re Gateway Learning Corp.）》中，FTC指稱Gateway通過對私隱政策進行追溯性更改且不通知客戶而實施不公平和欺騙性的貿易慣例，並且在其私隱政策稱不會時違背政策、出售客戶信息。[18]Gateway通過與FTC簽訂同意令來解決投訴，FTC要求它在之後20年內交出一些利潤並對Gateway做出限制。[19]

在《In the Matter of Sears Holdings Management Corp.（英語：In the Matter of Sears Holdings Management Corp.）》中，FTC指稱Sears提供的研究軟件程序是欺騙性的，因為它收集了幾乎所有在線行為的信息，這個事實埋藏在只有法律人士關注的「最終用戶許可協議」中。[20]

2016年，FTC為回應學術界的持續壓力，對OMICS出版集團（英語：OMICS Publishing Group）生產掠奪性期刊（英語：predatory journals）[21]和組織掠奪性會議（英語：predatory conferences）採取了行動。[22]這是FTC針對學術期刊出版商採取的第一個行動。[23]投訴指稱被告「欺騙學術界和研究人員關於其出版物的性質，並且隱匿幾百到幾千美元不等的出版費」[24]並指出「OMICS經常宣傳那些從未計劃出現的學術專家會議以吸引註冊人」[22]與會者「花費數百或數千美元的註冊費和旅行費用參加這些科學會議。」[24]手稿有時還被扣為「人質」，OMICS拒絕允許其撤回提交，從而阻止其重新提交給另一個雜誌供審議。[23]Jeffrey Beall（英語：Jeffrey Beall）已經將OMICS描述為最糟糕的掠奪性出版商。[22][25]

不公平做法 編輯

法院確定了消費者不公平案件中必須考慮的三個主要因素：(1) 該做法是否傷害消費者；(2) 該做法是否違反既定的公共政策；(3) 它是否在職業上或其他方面不道德[13]

FTC在醫療保健行業的活動 編輯

除了對併購影響的前瞻性分析外，FTC最近還對醫院合併進行回顧性分析和監測。[26]因此，它還使用追溯數據來證明一些醫院併購正在傷害消費者，尤其是更高的價格。[26]這裏有一些最近的例子，FTC成功阻止或解除醫院的合併或附屬：

  1. 在喬治亞州的菲比普特尼紀念醫院與帕爾米拉醫療中心。2011年，FTC在法庭上成功阻止菲比普特尼紀念醫院（Phoebe Putney Memorial Hospital）以1.95億美元收購Palmyra醫療中心。[26][27]聯邦貿易委員會稱，交易將產生壟斷，因為它將「顯着減少競爭，並允許Phoebe/Palmyra組合體提高對商業健康計劃收取的普通急性醫院服務的價格，嚴重傷害患者、當地僱主和僱員。[27]最高法院於2013年2月19日裁決贊成FTC。[27]
  2. 在俄亥俄州的ProMedica衛生系統與聖路加醫院（St. Luke's hospital）。同樣，ProMedica衛生系統在俄亥俄州法院試圖推翻FTC公司的命令，以允許其2010年收購聖盧克醫院，這未能成功。[26][28]FTC稱，該收購將通過更高的保費來傷害消費者，因為保險公司將需要支付更多。[28]2011年12月，行政法官維持FTC的決定，指出ProMedica衛生系統與St. Luke的行為確是反競爭行為，並命令ProMedica將分解St. Luke給買方，並在180天內得到FTC的批准。[26][28]
  3. 在伊利諾伊州的OSF醫療系統與Rockford健康系統。2011年11月，FTC提起訴訟稱，OSF提議收購Rockford將提高普通急性住院服務的價格，因為OSF在羅克福德地區將只會面臨一個競爭對手（SwedishAmerican衛生系統），市場份額將達64%。[29]2012年晚些時候，OSF宣佈已放棄收購Rockford健康系統的計劃。[29]

參見 編輯

參考文獻 編輯

  1. ^ Office of Personnel Management. opm.gov. [March 5, 2013]. （原始內容存檔於2013-12-12）. 
  2. ^ [1] 互聯網檔案館的存檔，存檔日期August 20, 2007，.
  3. ^ Federal Trade Commission: A History. Ftc.gov. January 18, 2012 [August 14, 2012]. （原始內容存檔於2013-05-01）. 
  4. ^ 4.0 4.1 A Brief History of the Federal Trade Commission （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館）, Federal Trade Commission, 90th Anniversary Symposium.
  5. ^ Republican Party Platform of 1912 （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館）, June 18, 1912; Democratic Party Platform of 1912 （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館）, June 25, 1912; USCB.edu
  6. ^ Platform of the Progressive Party （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館）, August 7, 1912; PBS.org
  7. ^ Commissioners and Chairmen of the Federal Trade Commission (PDF). Federal Trade Commission. （原始內容 (PDF)存檔於2013-05-12）. 
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  9. ^ 9.0 9.1 FTC Announces Results of Compliance Testing of Over 300 Funeral Homes in the Second Year of the Funeral Rule Offenders Program 互聯網檔案館的存檔，存檔日期2007-06-29., Federal Trade Commission, February 25, 1998
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29. Obsessive Regarding Plagiarism - How to Protect and Combat Plagiarism. Plagirism Removal Blog （頁面存檔備份，存於互聯網檔案館）. 18 August 2016.

擴展閱讀 編輯

  • Davis, G. Cullom. The Transformation of the Federal Trade Commission, 1914-1929. The Mississippi Valley Historical Review. 1962, 49 (3): 437–455. JSTOR 1902564. 
  • MacIntyre, A. Everette; Volhard, Joachim J. The Federal Trade Commission. Boston College Law Review. 1970, 11 (4): 723–783 [2017-01-06]. （原始內容存檔於2016-12-23）. 
  • MacLean, Elizabeth Kimball. Joseph E. Davies: The Wisconsin Idea and the Origins of the Federal Trade Commission. Journal of the Gilded Age and Progressive Era. July 2007, 6 (3): 248–284. doi:10.1017/S1537781400002097. 

外部連結 編輯

 
英文維基文庫有《Federal Trade Commission》的1922年大英百科全書條目。
 
維基共享資源上的相關多媒體資源：聯邦貿易委員會
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